對于私募機構(gòu)的監(jiān)管,依法從嚴趨勢明顯。
證券時報·券商中國記者統(tǒng)計了今年以來有關(guān)私募的行政處罰,僅處罰書就下達9份,處罰金額合計超過1.5億元。行政監(jiān)管措施更是伴隨著監(jiān)管部門部署的專項檢查和專項執(zhí)法行動,違規(guī)私募數(shù)量持續(xù)增多,今年以來就有近百家私募被行政監(jiān)管,過去20天就有18家機構(gòu)被點名。
值得注意的是,一批失聯(lián)私募紛紛被拉入黑名單。自2015年11月23日發(fā)布第一批失聯(lián)私募機構(gòu)名單以來,中國基金業(yè)協(xié)會共對外公告23批失聯(lián)機構(gòu)和7批公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會的失聯(lián)機構(gòu),失聯(lián)私募數(shù)量已增至482家,135家私募基金管理人登記已被注銷,有10家機構(gòu)已自行申請注銷登記。
9份罰單合超1.5億
單從行政處罰看,據(jù)記者統(tǒng)計,今年以來至少已有8家機構(gòu)領(lǐng)了9份罰單。
可以看出,被罰的私募中,有老牌私募,也有成立沒多久的新私募,但都犯了市場參與的“大忌”,不是超比例持股及限制期轉(zhuǎn)讓交易,就是市場操縱和內(nèi)幕交易,罰金從60萬元到1億元不等??傮w來看,這9份罰單的分量超過1.5億元。
其中廣州安州投資是領(lǐng)的罰單最多、被罰最狠的私募機構(gòu)。其中1.01億元的罰單是因為非法操縱“節(jié)能風電”。
行政處罰書之外,更多的私募機構(gòu)被地方證監(jiān)局采取了行政監(jiān)管措施,年內(nèi)已有近百家機構(gòu)被點名。過去的20天,就有武漢和薪源投資、五口金投資、廈門一鴻資本、廈門中和元投資、廈門甲單元投資、廈門銘源紅橋投資、廈門紅土投資、中龍杭川、廈門金智匯、福建匹克投資、安徽鉅瑞、安徽賦成、安徽開河投資、上瑞資管、鐵建藍海廣德投資、宏天(大連)資管、信諾財富投資、武漢信用基金等18家私募被點名。
一家私募機構(gòu)的人士表示,最近出現(xiàn)了違法違規(guī)受到處罰的案件,大部分是歷史舊賬,不是新出現(xiàn)的。隨著監(jiān)管趨嚴,證監(jiān)會對私募的查處越來越緊,舊賬新賬一起算,只要有違規(guī)行為要么警告,要么中止業(yè)務待合規(guī)再重啟,要么被約談,最嚴重的就是領(lǐng)罰單。
這和私募行業(yè)此前大躍進發(fā)展有關(guān),因門檻較低出現(xiàn)了魚龍混雜的現(xiàn)象,從嚴監(jiān)管也是為了規(guī)范發(fā)展。上述機構(gòu)人士表示,部分私募基金參與上市公司股票炒作的事在之前屢見不鮮,這明顯干擾了市場秩序。
失聯(lián)私募近500家
自實施私募失聯(lián)公示制度以來,協(xié)會共公告23批失聯(lián)機構(gòu)和6批公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會的失聯(lián)機構(gòu),注銷了135家私募基金管理人登記。
最近一次失聯(lián)機構(gòu)名單公示是在8月8日,中國基金業(yè)協(xié)會披露了第23批擬失聯(lián)私募機構(gòu)名單,涉及7家私募機構(gòu),其中亞洲掘金和前海中精國投兩家私募機構(gòu)爆雷,實際控制人都已跑路。而亞洲掘金還曾是私募“冠軍”,眾籌炒股超百億。
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