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“您得進行一下創(chuàng)業(yè)板補簽，不簽署補充協(xié)議的話，購買不了新上市發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票。” 創(chuàng)業(yè)板系列制度規(guī)則將于近日正式發(fā)布，隨著時間節(jié)點臨近，不少股民收到了券商工作人員的通知電話。

有券商人士告訴記者，創(chuàng)業(yè)板注冊制改革方案正式實施。為積極響應注冊制改革，多家券商已在線上開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限功能，并通過各種渠道，通知存量客戶補簽《創(chuàng)業(yè)板風險揭示書》及普及注冊制相關知識。

據(jù)財聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計，目前至少有廣發(fā)證券、申萬宏源證券、國泰君安證券、中信建投證券、國盛證券、海通證券、上海證券、國信證券、華泰證券、東方證券、渤海證券、恒泰證券、安信證券、江海證券以及華西證券等數(shù)十家券商正在發(fā)起辦理創(chuàng)業(yè)板補簽最后的沖刺。

據(jù)悉，此次創(chuàng)業(yè)板補簽辦理主要是針對2020年4月28日前已經(jīng)在公司開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的個人客戶。在其APP交易頁里選擇“業(yè)務辦理”中的“創(chuàng)業(yè)板補簽”，后面有一個知識測試環(huán)節(jié)，不少人卡在了這里，記者答題兩次都沒通過。

北京一家券商工作人員介紹，"創(chuàng)業(yè)板補簽需要通過知識測試，每天只有三次作答機會，有股民考試屢次不合格，但通過考試學到了不少創(chuàng)業(yè)板的新知識。"在微信群和網(wǎng)上，不少人熱心地上傳了創(chuàng)業(yè)板開通測試題題庫，不少人表示考試一兩次都沒通過，但通過學習才知道創(chuàng)業(yè)板要發(fā)生很多變化。

創(chuàng)業(yè)板注冊制臨近，又見券業(yè)集體沖刺

創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制漸行漸近，相關技術(shù)準備工作快馬加鞭。

今年4月27日《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書必備條款》發(fā)布，并于4月28日起實施，對創(chuàng)業(yè)板投資者適當性作出新的安排。

在此時間節(jié)點，各大券商也在加班加點、加緊推進創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通及存量客戶補簽《創(chuàng)業(yè)板風險揭示書》工作。目前，包括廣發(fā)證券、申萬宏源證券、國泰君安證券、中信建投證券、國盛證券、海通證券、上海證券、國信證券、華泰證券、東方證券、渤海證券、恒泰證券、安信證券、江海證券以及華西證券等在內(nèi)的數(shù)十家券商，均可在線受理投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限、在線簽署《創(chuàng)業(yè)板風險揭示書》等業(yè)務，部分券商APP打開即會彈出相關提示，一些券商還安排了專門人員，打電話通知存量客戶補簽《創(chuàng)業(yè)板風險揭示書》。

值得關注的是，根據(jù)相關規(guī)定，有兩類投資者必須簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。記者發(fā)現(xiàn)，通過線上辦理創(chuàng)業(yè)板補簽十分便捷，幾分鐘便可以完成。不過，在簽署過程中，相關細節(jié)需要注意。

記者從中信建投證券北京一營業(yè)部了解到，此次創(chuàng)業(yè)板補簽辦理主要是針對2020年4月28日前已經(jīng)在公司開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的個人客戶。記者按照該券商線上辦理創(chuàng)業(yè)板補簽須知中的辦理流程，在其APP首頁選擇“業(yè)務辦理”中的“創(chuàng)業(yè)板開通”，在確認賬戶后選擇“開通注冊制”，僅等待1分鐘不到，權(quán)限類型便由此前的“核準制”變?yōu)?ldquo;注冊制”，過程非常方便。

不過，值得投資者注意的是，在辦理業(yè)務過程中有相應的風險告知，還要細讀創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書，并需要確認一份《適當性評估結(jié)果確認書》。

“不簽署補充協(xié)議的話，購買不了新上市發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票。但是原來的存量創(chuàng)業(yè)板股票還是可以正常交易的。”上述券商工作人員向記者表示。

哪些投資者必須要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》呢?

記者注意到，有兩類投資者必須簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。第一類是符合條件的新增普通投資者;第二類是希望參與注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行申購、交易的存量投資者中的普通投資者。當然專業(yè)投資者例外，是無需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》的。

“因為新版創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法要求，新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個人投資者，必須滿足10萬元資產(chǎn)+2年投資經(jīng)驗的條件，而‘股齡’2年以上的投資者，基本已經(jīng)開通了創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，因此新開戶的人并不多，我們近期的主要工作是通知存量投資者簽訂風險揭示書。”中信建投證券北京豐臺區(qū)某營業(yè)部的相關人員告訴記者。

明確券商風險評估及核查程序

本次創(chuàng)業(yè)板改革對創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理要求做出了相應調(diào)整，充分考慮了現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)板市場基礎和投資者狀況，兼顧各層次市場板塊和注冊制改革的協(xié)調(diào)銜接。

《實施辦法》明確，會員要對投資者風險認知與承受能力進行評估，并對個人投資者是否符合門檻條件進行核查。并且，會員應當動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解投資者交易情況，至少每兩年進行一次風險承受能力的后續(xù)評估。

對于不配合適當性管理提供相關信息，或提供信息不真實、不準確、不完整的投資者，會員應當告知其后果，并拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的要求。

普通投資者首次參與創(chuàng)業(yè)板交易的，應當以紙面或電子方式簽署《風險揭示書》?！秾嵤┺k法》還將創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可交債換股納入創(chuàng)業(yè)板適當性管理要求范圍。

另外，深交所修訂了《風險揭示書必備條款》并將其作為規(guī)則附件。為使投資者充分了解創(chuàng)業(yè)板相關風險，要求會員充分揭示以下內(nèi)容：創(chuàng)業(yè)板上市公司定位及特點，特殊的發(fā)行機制、交易機制及退市安排，可能存在的未盈利情形、協(xié)議控制架構(gòu)及表決權(quán)差異安排，紅籌企業(yè)與境內(nèi)注冊上市企業(yè)在信息披露、 分紅派息等方面存在的差異等。

不過，不符合投資者適當性要求的投資者并非完全不可參與創(chuàng)業(yè)板，也可通過認購公募基金等產(chǎn)品的方式參與創(chuàng)業(yè)板投資。