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記者 顏穎

甬興證券的牌照布局，再落一子。

日前，證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)甬興證券通過(guò)子公司從事另類投資業(yè)務(wù)的批復(fù)。甬興證券擬新設(shè)的另類子公司名稱為“甬興股權(quán)投資（寧波）有限公司”，獲批從事另類投資業(yè)務(wù)，但限參與創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板項(xiàng)目跟投。

(資料圖)

上月，證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)甬興證券變更主要股東的批復(fù)，核準(zhǔn)寧波市金融控股有限公司成為甬興證券主要股東。甬興證券司注冊(cè)資本由20億元變更為30億元，寧波金控持有其1/3股權(quán)。在獲得寧波金控入股加持后，甬興證券后續(xù)發(fā)展值得期待。

甬興另類子公司獲批

又一家新晉另類子公司獲批！

近日證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，監(jiān)管核準(zhǔn)甬興證券有限公司通過(guò)子公司從事另類投資業(yè)務(wù)，發(fā)文日期為8月11日。根據(jù)甬興證券的申請(qǐng)，擬新設(shè)的另類子公司名稱為“甬興股權(quán)投資（寧波）有限公司”。

具體來(lái)看，證監(jiān)會(huì)共作出五點(diǎn)批復(fù)：

第一，核準(zhǔn)甬興證券通過(guò)設(shè)立子公司從事另類投資業(yè)務(wù)（限參與創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板項(xiàng)目跟投）。

第二、甬興證券應(yīng)當(dāng)依法辦理子公司工商設(shè)立登記，修改公司章程，并報(bào)住所地證監(jiān)局備案。

第三、甬興證券應(yīng)當(dāng)依法完成另類子公司籌建工作，配備人員、系統(tǒng)、場(chǎng)所，籌建情況通過(guò)證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查前，不得實(shí)際開展業(yè)務(wù)。

第四，甬興證券應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行母公司的管控責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)子公司的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，制定措施切實(shí)防范與子公司的利益沖突和利益輸送風(fēng)險(xiǎn)，督促子公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、依法展業(yè)。

第五，子公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)重大問(wèn)題的，甬興證券應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告住所地證監(jiān)局。

今年2月，證監(jiān)會(huì)曾對(duì)甬興證券設(shè)立另類子公司事項(xiàng)給出反饋意見。彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)要求甬興證券補(bǔ)充經(jīng)寧波證監(jiān)局備案的修改后的公司章程、另類子公司的工商名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書，以及另類子公司投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制相關(guān)安排。

另外證監(jiān)會(huì)還指出，根據(jù)申請(qǐng)材料，另類子公司首期出資0.1億元，但甬興證券提交的董事會(huì)議案顯示另類子公司注冊(cè)資本1億元。證監(jiān)會(huì)要求甬興證券提供另類子公司分期出資的相關(guān)決議文件，并就2030年底前資金到位安排是否可滿足另類子公司跟投需求進(jìn)行說(shuō)明論證。

在此次成功申請(qǐng)到另類子公司從事跟投外，甬興證券還在申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，尚待監(jiān)管核準(zhǔn)。

業(yè)績(jī)方面，2021年是甬興證券設(shè)立以來(lái)首個(gè)完成經(jīng)營(yíng)的會(huì)計(jì)年度，當(dāng)期實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.43億元，中證協(xié)排名93位；歸母凈利潤(rùn)8859.79萬(wàn)元，中證協(xié)排名第85位。

具體來(lái)看三大傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，甬興證券2021年實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入3221.79萬(wàn)元，投行業(yè)務(wù)凈收入1.33億元，資管業(yè)務(wù)凈收入139.45萬(wàn)元。另外，當(dāng)期甬興證券實(shí)現(xiàn)投資收益2.38億元，公允價(jià)值變動(dòng)損益4666萬(wàn)元，自營(yíng)收入占據(jù)營(yíng)收的“大頭”。

專項(xiàng)用于注冊(cè)制項(xiàng)目跟投

值得注意的是，證監(jiān)會(huì)在批復(fù)中明確，甬興證券另類子公司的另類投資業(yè)務(wù)，將僅限于創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板項(xiàng)目跟投。

根據(jù)中證協(xié)發(fā)布的《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)。也即，除了跟投安排，另類子公司還可從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

數(shù)據(jù)顯示，自成立以來(lái)，甬興證券成功保薦兩單IPO首發(fā)項(xiàng)目，分別為富佳股份（603219）和江蘇華辰（603097），發(fā)行時(shí)間為2021年11月和今年4月。不過(guò)，兩家公司登陸板塊均為滬市主板，尚未涉及到跟投安排。

在項(xiàng)目?jī)?chǔ)備上，目前甬興證券共有6家輔導(dǎo)備案企業(yè)，其中不乏科技類公司，如智能電氣供應(yīng)商恒達(dá)高等。不過(guò)，目前相關(guān)企業(yè)輔導(dǎo)備案中未公布擬上市板塊，甬興證券另類子公司的布局尚屬“未雨綢繆”。

就2021年以來(lái)獲批的另類子公司情況來(lái)看，萬(wàn)和證券、高盛高華均與甬興證券情況類似，其另類投資業(yè)務(wù)也被限定為科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板跟投。而在2021年底東亞前海證券獲批另類子公司批復(fù)中，監(jiān)管則允許其設(shè)立東亞前海投資（上海）有限責(zé)任公司從事另類投資業(yè)務(wù)，未設(shè)其他限制。

另外，完成外資控股的摩根士丹利證券（中國(guó)）有限公司也在近期申請(qǐng)?jiān)O(shè)立另類子公司，并與甬興證券同在今年2月獲得反饋意見。目前，該公司的申請(qǐng)尚未獲得監(jiān)管批復(fù)。

新獲股東10億增資

自成立以來(lái)，甬興證券的業(yè)務(wù)發(fā)展及牌照申請(qǐng)持續(xù)推進(jìn)，更獲得了股東的大力支持。上月，證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)甬興證券變更主要股東的批復(fù)。

批復(fù)顯示，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)寧波市金融控股有限公司成為甬興證券主要股東。對(duì)甬興證券司注冊(cè)資本由20億元變更為30億元，并由寧波市金融控股有限公司依法認(rèn)購(gòu)甬興證券新增10億元出資無(wú)異議。

在寧波金控此次入股后，甬興證券的股權(quán)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了變化。從此前由寧開投全資控股，變更為寧開投持有2/3、寧波金控持有1/3的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

作為近十年來(lái)監(jiān)管批設(shè)的首家內(nèi)資證券公司，甬興證券于2020年1月獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立，由寧波開發(fā)投資集團(tuán)100％持股，注冊(cè)資本20億元。寧波開發(fā)投資集團(tuán)有限公司系寧波市人民政府直屬的授權(quán)經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)的國(guó)有獨(dú)資公司，是寧波市國(guó)資委監(jiān)管的主要骨干企業(yè)之一。

2020年11月9日，甬興證券正式開業(yè)，在2021年11月即向監(jiān)管申請(qǐng)變更5％以上股權(quán)及實(shí)際控制人申請(qǐng)并獲得材料接收。經(jīng)材料補(bǔ)正后，今年4月1日，證監(jiān)會(huì)對(duì)其申請(qǐng)做出受理決定，并在兩周后給出第一次反饋意見。7月6日即獲發(fā)文核準(zhǔn)，進(jìn)程可算順利。

公開信息顯示，寧波市金融控股有限公司成立于2016年9月，是經(jīng)寧波市人民政府批準(zhǔn)和授權(quán)，由寧波市財(cái)政局代表寧波市人民政府出資設(shè)立的市屬國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本100億元。截至2021年12月底，寧波金控合并總資產(chǎn)超230億元。

在具體業(yè)務(wù)板塊上，寧波金控已經(jīng)獲得地方AMC、融資擔(dān)保、互聯(lián)網(wǎng)小額貸款、區(qū)域性股權(quán)交易、區(qū)域性金融資產(chǎn)交易等金融、類金融牌照。在獲得寧波金控入股加持后，甬興證券后續(xù)發(fā)展值得期待。

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