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(本文發(fā)表于本周六《金融投資報》8版技巧專欄,原創(chuàng)文章抄襲必究) 

蘇渝

(資料圖)

最近，關(guān)于基金業(yè)“老鼠倉”的新聞看似少了，不過，基金違規(guī)買金融衍生品變相隱形“老鼠倉”的傳聞又多了起來。

提到“老鼠倉”就不得不想到《碩鼠》， 《碩鼠》是魏國的民歌，據(jù)《毛詩序》說：“碩鼠，刺重斂也。國人刺其君重斂，蠶食于民。不修其政，貪而畏人，若大鼠也?！敝祆洹对娂瘋鳌罚骸懊窭в谪潥堉释醒源笫蠛憾ブ?。” “碩”是大、肥的意思，直呼剝削階級為貪婪可憎的肥老鼠，不但形象地刻劃了剝削者的面目，而且讓人聯(lián)想到“老鼠”之所以“碩”大的原因。

所謂變相隱形“老鼠倉”是指基金經(jīng)理用自己或親屬，關(guān)系戶，利益分享者的資金帳戶去暗地里買些法律規(guī)定不能參與交易的金融衍生品獲取暴利?；虿倏v看似一些和股票沒有直接關(guān)系的金融衍生品。

長久以來，在巨大的利益驅(qū)動下變相隱形“老鼠倉”在基金界藏得很深且花樣不少，盡管監(jiān)管部門也出臺了一些措施，防范這種“假公濟私”的手法，但由于采用的是要求基金經(jīng)理上報本人及直系親屬的賬戶資料的方式，這一制度性的缺陷，使得對基金經(jīng)理的監(jiān)管形同虛設(shè)。在現(xiàn)實中，基金經(jīng)理的變相隱形“老鼠倉”不僅不會使用上報的賬戶，甚至連親屬賬戶也很少使用。有的甚至是用的死人資料開的戶，使你查無可據(jù)。

不但是公募基金，私募基金，證券公司的自營盤變相隱形“老鼠倉”的情況也時有耳聞。打開一些金融類網(wǎng)站，我們能看到如下廣告：為你提供隱形“老鼠倉”金股，每只收費2000元，而核心會員每年收費高達88800元。可見隱形“老鼠倉”的價值。我們看得見的事實是基金抱團坐莊，瘋狂炒作這茅、那茅這些人造險峰也讓投資者可望而不可攀。無利不起早，世界上沒有無緣無故的坐莊，基金們打著價值投資旗號，用基民的錢拉抬某些指標股，讓變相隱形“老鼠倉”在某些金融衍生品上賺大錢、快錢。

如何真正杜絕基金業(yè)隱形“老鼠倉”，筆者認為：基金公平交易制度不可缺失。

保護基金持有人的合法權(quán)益，更加有效的執(zhí)行公平交易可以從如下幾方面做起：

一是基金經(jīng)理不能用基金持有人的錢去參與法律規(guī)定不能參與交易任何金融衍生品的交易。

二是廢黜基金抱團坐莊模式，這一模式使持有的組合高度同質(zhì)化，提高交易活躍度。我們看到很多基金重倉股由于鎖倉、籌碼集中等原因，交易已經(jīng)呆滯，每筆交易只有一手兩手，幾乎沒有任何散戶參與交易。這樣很容易“輕輕的一拉就起來”，造成高度控盤模式，很容易利益輸送和導(dǎo)致不公平交易行為。

三是進一步明確公平交易信息披露要求，加強公開信息披露的約束機制。按期披露公司整體公平交易制度執(zhí)行情況，

四是扎牢“信托責(zé)任”籬笆?；饦I(yè)內(nèi)“信托責(zé)任”理念的缺失有目共睹。因為基金經(jīng)理十分清楚，他操作的平臺是無數(shù)“基民”搭建的，他們不僅要對基民誠信，而且要對整個資本市場三公原則負責(zé)。在美國等國外基金行業(yè)中，為解決基金經(jīng)理的利益問題，基金經(jīng)理可以買賣股票，但是不僅需要交易信息要定期向監(jiān)管部門申報，而且要遵循一種“交易優(yōu)先次序”原則，具體而言，就是基金經(jīng)理要將客戶利益置于自身利益之上，在為自身利益采取建倉之前，必須先讓客戶首先建倉。賣出時也是客戶優(yōu)先。一旦違反這些原則，將受到吊銷執(zhí)業(yè)資格的處罰和承擔刑事責(zé)任。這種“交易優(yōu)先次序”我們難道不應(yīng)該效仿嗎？

總之，基金是我們證券市場最大主力，他們的一舉一動，都牽著股市的神經(jīng)。我們不能因一些傳聞，從而毀掉整個基金業(yè)的誠信。因此，基金業(yè)堅守公平交易原則，監(jiān)管部門加強監(jiān)管，對違法交易行為查處一個，重處一個，才能切斷利益輸送暗道。

(以上個股分析只作參考，不作買入依據(jù)。買者自負，股市有風(fēng)險，投資需謹慎)

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