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可轉(zhuǎn)債發(fā)行獲批后再修改承諾 道氏技術(shù)實(shí)控人被書面警示
發(fā)布時(shí)間:2023-08-04 13:52:57 文章來(lái)源:上海證券報(bào)·中國(guó)證券網(wǎng)
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(資料圖)

上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊(記者覃秘)日前,深交所對(duì)道氏技術(shù)和道氏技術(shù)的控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)榮繼華采取書面警示的自律監(jiān)管措施。據(jù)披露,在道氏技術(shù)前次可轉(zhuǎn)債發(fā)行過(guò)程中,公司和公司董事長(zhǎng)榮繼華存在未及時(shí)披露公司重大事件、未依法履行其他職責(zé)等違規(guī)行為。

據(jù)披露,道氏技術(shù)在可轉(zhuǎn)債《募集說(shuō)明書》(申報(bào)稿)中,公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)榮繼華未作出與本次發(fā)行相關(guān)的減持承諾。經(jīng)交易所審核問(wèn)詢,公司在問(wèn)詢回復(fù)中補(bǔ)充披露了控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)榮繼華與本次發(fā)行相關(guān)的減持承諾:“本次發(fā)行首日前六個(gè)月內(nèi)不減持公司股票。若在本次發(fā)行首日(募集說(shuō)明書公告日)前六個(gè)月內(nèi)存在減持公司股票的情形的,將不參與本次可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行認(rèn)購(gòu)。若認(rèn)購(gòu)成功,將嚴(yán)格遵守短線交易的相關(guān)規(guī)定,自本次發(fā)行首日起至發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)不減持公司股票及本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券?!鄙鲜鰷p持承諾已補(bǔ)充披露在《募集說(shuō)明書》修訂稿、注冊(cè)稿中。

在交易所審核過(guò)程中,榮繼華于2022年11月15日通過(guò)大宗交易減持了約744萬(wàn)股公司股票,涉及金額9419.5萬(wàn)元。

2023年2月1日,道氏技術(shù)本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行取得證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的批復(fù)。

2023年2月28日、3月16日,道氏技術(shù)先后召開董事會(huì)、股東大會(huì),逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于進(jìn)一步明確公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券具體方案的議案》,將上述承諾內(nèi)容變更為“控股股東、實(shí)際控制人榮繼華若認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債成功,本人承諾將嚴(yán)格遵守短線交易的相關(guān)規(guī)定,即自本次發(fā)行首日(募集說(shuō)明書公告日)起至本次發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)不減持本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券?!痹摮兄Z內(nèi)容未包含“發(fā)行前六個(gè)月不減持公司股票;如前六個(gè)月內(nèi)存在減持公司股票的情形的,將不參與本次可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行認(rèn)購(gòu);如認(rèn)購(gòu)成功,自本次發(fā)行首日起至發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)不減持公司股”。董事會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)公告中,均未明確體現(xiàn)對(duì)《募集說(shuō)明書》相關(guān)減持承諾內(nèi)容的修改情況,也未說(shuō)明榮繼華是否仍繼續(xù)履行《募集說(shuō)明書》所作出的承諾。

2023年3月30日,道氏技術(shù)就啟動(dòng)發(fā)行事宜向深交所提交了會(huì)后事項(xiàng)材料。其中,《會(huì)后事項(xiàng)承諾函》對(duì)于本次啟動(dòng)發(fā)行擬公告的《募集說(shuō)明書》與《募集說(shuō)明書》(注冊(cè)稿)進(jìn)行了比對(duì),有關(guān)修訂部分的說(shuō)明中,未體現(xiàn)上述減持承諾修改情況。2023年4月4日,公司公告《募集說(shuō)明書》,但仍未就《募集說(shuō)明書》中減持承諾內(nèi)容修改事項(xiàng)主動(dòng)向交易所報(bào)告。

今年4月7日,道氏技術(shù)完成26億元可轉(zhuǎn)債的發(fā)行。后續(xù)披露的公告顯示,道氏技術(shù)實(shí)控人榮繼華參與了配售,持有551.55萬(wàn)張公司可轉(zhuǎn)債,占發(fā)行總量的21.21%。

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