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● 本報記者昝秀麗林倩

近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，自2023年2月28日起施行?！掇k法》從經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責六個方面作出規(guī)定，強調(diào)經(jīng)紀業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。

【資料圖】

證監(jiān)會表示，將督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。

完善規(guī)則適應(yīng)行業(yè)發(fā)展新形勢

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)、核心業(yè)務(wù)，也是支持證券公司其他各類業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)。近年來，隨著證券公司自營業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、場外期權(quán)等業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)基礎(chǔ)性地位更加突出。

中國證券業(yè)協(xié)會公布的數(shù)據(jù)顯示，2021年證券行業(yè)實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入1529.62億元，同比增長19.6%。2022年前三季度，證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入(含交易單元席位租賃)為877.11億元。

專家介紹，近年來，證券公司客戶規(guī)模、分支機構(gòu)和從業(yè)人員數(shù)量的增加，以及展業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，對監(jiān)管提出了新要求，現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則需要進一步完善，以適應(yīng)新情況、新問題，這是《辦法》制定發(fā)布的主要背景。

加強監(jiān)管促進行業(yè)健康發(fā)展

《辦法》主要從六方面提出具體要求，加強監(jiān)管。

明確經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)涵。《辦法》將證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動”。從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。強調(diào)經(jīng)紀業(yè)務(wù)屬于證券公司的專屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。

加強客戶行為管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作。

優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事前、事中、事后全流程管控，并加強出租交易單元管理。

保護投資者合法權(quán)益。要求證券公司應(yīng)當將交易傭金與印花稅等其他稅費分開列示，并告知投資者；投資者提出轉(zhuǎn)銷戶的，證券公司應(yīng)當在投資者提出申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢，證券公司不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。

強化內(nèi)部風控合規(guī)。證券公司應(yīng)加強分支機構(gòu)管理，加強從業(yè)人員管理，加強分支機構(gòu)負責人管理，加強業(yè)務(wù)管控，加強系統(tǒng)建設(shè)。

嚴格行政監(jiān)管問責。強化對公司及相關(guān)人員的問責，對證券公司違反《辦法》規(guī)定的，依法采取出具警示函、責令改正、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)等監(jiān)管措施；對相關(guān)責任人員，依法采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

證監(jiān)會表示，將持續(xù)加強監(jiān)管，督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。同時，將強化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴查處違法違規(guī)行為，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。