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全國首例!投保機構代位追償董監(jiān)高 上市公司獲3.35億元全額賠償
發(fā)布時間:2023-02-20 17:14:59 文章來源:中國證券網(wǎng)
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【資料圖】

今日,上海金融法院裁定準予原告投服中心代表上海大智慧(601519)股份有限公司(以下簡稱大智慧)訴公司董監(jiān)高張某虹、王某、王某紅、洪某等四被告損害公司利益責任糾紛一案撤訴。該案系全國首例由投資者保護機構根據(jù)證券法第94條新規(guī)提起的股東派生訴訟,也是上市公司因證券欺詐被判令承擔民事賠償責任后,全國首例由投資者保護機構代位提起的向公司董監(jiān)高追償?shù)陌讣?/p>

因被告大智慧控股股東、時任公司董事長兼總經(jīng)理張某虹已全額向上市公司賠償訴請損失,原告投服中心以全部訴訟請求均已實現(xiàn)為由,申請撤回起訴。同日,該案關聯(lián)訴訟即大智慧訴董監(jiān)高追償案當庭順利調解,兩案大智慧將獲控股股東3.35億元全額賠償。

回溯案情可知,因2013年年度報告存在虛增利潤等信息披露違法行為,大智慧于2016年7月受到中國證監(jiān)會行政處罰,一并被處罰的還包括張某虹、王某等時任董監(jiān)高共14人及承擔年報審計工作的立信會計師事務所等。此后,數(shù)千名投資者陸續(xù)以該虛假陳述行為造成其投資損失為由,對大智慧公司及相關責任人提起證券虛假陳述責任糾紛訴訟。截至2023年2月16日,大智慧公司已根據(jù)生效民事判決向投資者支付賠償款共計3.35億元。

投服中心作為中國證監(jiān)會依法設立的投資者保護機構,持有大智慧100股股票。2021年4月3日,投服中心向大智慧發(fā)送《股東質詢建議函》,建議公司向相關責任人追償,但大智慧未采取相應措施。于是,投服中心依據(jù)公司法第151條及證券法新增的第94條規(guī)定,于2021年9月8日以股東身份代表大智慧公司向上海金融法院提起股東派生訴訟。

投服中心訴稱,根據(jù)此前生效的判決,大智慧、王某紅(時任董事兼財務總監(jiān))、洪某(時任副總經(jīng)理)、郭某莉(時任財務部經(jīng)理)及審計機構立信會計師事務所對投資者胡某的損失86萬余元承擔連帶賠償責任。大智慧公司已實際賠付。張某虹、王某(時任董事、副總經(jīng)理及董事會秘書)與上述民事判決中的被告構成共同虛假陳述侵權行為,大智慧公司均有權向其追償,故訴請要求被告張某虹、王某、王某紅、洪某等四人向大智慧公司賠償86萬余元,第三人大智慧公司向投服中心賠償訴訟費、律師費等損失,并將郭某莉、立信會計師事務所列為第三人參加訴訟。2021年11月18日,大智慧作為原告,以張某虹、王某、王某紅、洪某、郭某莉為被告提起另案訴訟,請求五被告支付其在證券虛假陳述責任糾紛系列案件中向投資者支付的民事賠償款約3.25億元,后變更訴請為3.35億元。

案件審理中,上海金融法院在了解到被告張某虹有還款意向后,當即組織兩案當事人共同協(xié)商,力爭達成整體調解方案。最終,被告張某虹向大智慧全額支付了投服中心訴請的86萬余元,并愿意承擔大智慧已向投服中心支付的訴訟費、律師費。

隨后,原告投服中心申請撤回起訴。同時,在大智慧提起的另案訴訟中,經(jīng)法院主持調解,大智慧與張某虹等五被告達成調解協(xié)議,約定張某虹于今年年底之前分四筆向公司全額支付該案訴請損失3.35億元。

經(jīng)上海金融法院審查認為,在原告投服中心提起的股東派生訴訟中,原告的訴請業(yè)已全部實現(xiàn);在原告大智慧提起的另案訴訟中,當事人達成的調解協(xié)議經(jīng)大智慧董事會決議通過,且調解內容并不損害公司及股東利益,故決定準許投服中心撤訴,并對上述調解協(xié)議予以確認。

上海金融法院副院長林曉鎳表示,近年來,上市公司因證券欺詐被訴向投資者承擔民事賠償責任的案件大幅增多,但上市公司在履行賠償責任后向董監(jiān)高追償?shù)陌讣胁欢嘁?。在資本市場全面實行注冊制改革的背景下,投服中心提起的這起全國首例股東派生訴訟案件以及關聯(lián)追償案件對于壓實相關主體責任具有重要的示范意義。兩案的審理成功促使控股股東向公司全額賠償損失,起到了震懾“關鍵少數(shù)”的積極效果,有效維護了中小投資者的合法權益。

標簽: 上海金融 虛假陳述 股東派生訴訟

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