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再有上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持！博濟(jì)醫(yī)藥（300404）2月24日晚間公告，公司于當(dāng)天收到公司高級(jí)管理人員馬仁強(qiáng)提交的《關(guān)于誤操作導(dǎo)致違規(guī)減持公司股份的情況說(shuō)明及致歉聲明》，馬仁強(qiáng)因誤操作個(gè)人證券賬戶，導(dǎo)致在未預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下違規(guī)減持公司股份1萬(wàn)股。

01

(相關(guān)資料圖)

博濟(jì)醫(yī)藥高管違規(guī)減持1萬(wàn)股

據(jù)博濟(jì)醫(yī)藥公告，2022年2月23日，馬仁強(qiáng)因誤操作個(gè)人證券賬戶，導(dǎo)致其在未預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下，通過集中競(jìng)價(jià)的交易方式減持公司股份1萬(wàn)股，成交均價(jià)11.56元/股，減持11.56萬(wàn)元。本次減持股份占公司總股本的0.0027%，減持后持有公司股份200.0854萬(wàn)股。

公告稱，馬仁強(qiáng)本次減持行為未在首次賣出的十五個(gè)交易日前向深圳證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。經(jīng)公司核實(shí)，此次減持行為不構(gòu)成短線交易；未發(fā)生在窗口期內(nèi)；不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

公告特意強(qiáng)調(diào)，馬仁強(qiáng)本次減持公司股份非主觀故意違規(guī)，系因誤操作證券賬戶所致。發(fā)生上述違規(guī)減持股份行為后，馬仁強(qiáng)深刻認(rèn)識(shí)到了本次違規(guī)減持事項(xiàng)的嚴(yán)重性，主動(dòng)向公司報(bào)告并檢討，并表示日后將謹(jǐn)慎操作個(gè)人證券賬戶，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，杜絕此類事件再次發(fā)生，并就本次違規(guī)減持股份行為向公司及廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。

02

2月份違規(guī)減持高發(fā)

值得注意的是，博濟(jì)醫(yī)藥高管違規(guī)減持在A股市場(chǎng)中并非個(gè)案。盡管監(jiān)管部門三令五申，但上市公司股東違規(guī)減持行為屢禁不止。

讀創(chuàng)/記者梳理發(fā)現(xiàn)，截至目前，僅2月份以來(lái)就有至少12家A股公司發(fā)布了股東及高管違規(guī)減持的致歉公告。而不少上市公司對(duì)于公司股東或高管的減持行為進(jìn)行說(shuō)明時(shí)，大多稱其違規(guī)減持行為屬于股東或高管個(gè)人或親屬的“誤操作”，或“未充分理解相關(guān)規(guī)定”，相關(guān)股東也出具書面說(shuō)明稱已進(jìn)行“深刻自查和反省”。

2月20日，金三江（301059）發(fā)布公告稱，公司于近日收到公司獨(dú)立董事相建強(qiáng)出具的《關(guān)于減持公司股票的情況說(shuō)明及承諾》，獲悉相建強(qiáng)在未披露減持計(jì)劃的情況下，于2023年2月16日通過集中競(jìng)價(jià)交易方式減持公司股份575股，構(gòu)成違規(guī)減持公司股票。本次違規(guī)減持行為系因其本人誤操作導(dǎo)致，相建強(qiáng)承諾未來(lái)6個(gè)月內(nèi)不減持本人所持公司股份。

北京證監(jiān)局網(wǎng)站2月23日披露，因違規(guī)減持12.79萬(wàn)股，必創(chuàng)科技（300667）董事徐鋒被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，徐鋒于2月2日通過集中競(jìng)價(jià)交易減持必創(chuàng)科技股票12.79萬(wàn)股，合計(jì)成交金額247.62萬(wàn)元。必創(chuàng)科技表示，徐鋒違規(guī)減持公司股份非主觀故意違規(guī)，系因其對(duì)規(guī)則理解不充分，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票等情況。

科翔股份（300903）在2月2日的公告中表示，公司副總經(jīng)理程劍先生于2023年1月31日通過證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持公司股份31747股，占公司總股本的0.0077%。本次違規(guī)減持股份行為系因程劍先生本人誤操作，同時(shí)對(duì)減持規(guī)則理解不充分所致。

深交所2月14日披露，因違規(guī)減持公司股份，瑞豐新材（300910）副總經(jīng)理王少輝被深交所通報(bào)批評(píng)。這是繼其2022年9月被河南證監(jiān)局警示后，第二次被點(diǎn)名。

2月22日晚，東易日盛（002713）發(fā)布公告稱，公司董事、副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)李雙俠在實(shí)施減持計(jì)劃時(shí)，因操作失誤，當(dāng)天共計(jì)減持公司股票6.1412萬(wàn)股，超過減持計(jì)劃披露的擬減持公司股票數(shù)量5700股。好吧，又是一例“誤操作”。

此外，中京電子（002579）、敏芯股份(688286)、新產(chǎn)業(yè)（300832）、哈工智能（000584）、惠倫晶體（300460）、北方稀土（600111）、坤恒順維(688283)等公司，2月份均披露高管或股東存在違規(guī)減持情形。

03

藥明康德股東被罰款2億元

此外，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2022年至少有超30家公司的逾60名股東因違規(guī)減持收到監(jiān)管罰單，涉及華安證券（600909）股東東方國(guó)際創(chuàng)業(yè)股份有限公司、藥明康德（603259）股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)、迦南科技（300412）董事周真道、東威科技股東謝玉龍、金剛光伏（300093）股東賈啟超等。

值得注意的是，對(duì)于上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持，監(jiān)管層始終堅(jiān)持重拳出擊，堅(jiān)決依法查處違規(guī)減持行為。

例如，藥明康德違規(guī)減持案例當(dāng)時(shí)即受到了市場(chǎng)高度關(guān)注。

2022年5月13日，藥明康德發(fā)布公告稱，5月12日，公司股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“上海瀛翊”)收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。內(nèi)容顯示，因上海瀛翊未按承諾進(jìn)行披露即進(jìn)行股票減持行為，責(zé)令上海瀛翊改正，給予警告并處以2億元罰款。這一數(shù)字也刷新了A股歷史上因違規(guī)減持罰款金額的最高記錄。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人此前表示，上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股份，破壞證券市場(chǎng)秩序、損害投資者權(quán)益，一直以來(lái)是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)。新證券法第36條專門對(duì)股份減持行為做出規(guī)范，要求不得違反證監(jiān)會(huì)關(guān)于持有期限、賣出時(shí)間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，同時(shí)還明確了罰則。上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、嚴(yán)格遵守。違反上述規(guī)定的，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

由此看來(lái)，即使是“誤操作”、即使是“不了解規(guī)則”，違規(guī)減持當(dāng)事人都會(huì)而且也應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和后果。