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(資料圖片僅供參考)

2月28日，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）正式實(shí)施。華發(fā)集團(tuán)旗下企業(yè)華金證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，整體而言，《辦法》強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)規(guī)制、有序發(fā)展、保護(hù)客戶”，不能把券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)僅僅看成是“進(jìn)入證券市場(chǎng)的通道業(yè)務(wù)”，而應(yīng)當(dāng)看作是一項(xiàng)金融服務(wù)。

上述負(fù)責(zé)人認(rèn)為，此次新規(guī)實(shí)行后，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要重點(diǎn)關(guān)注三個(gè)方面：

第一，要在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上更專業(yè)?！掇k法》明確給出證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的定義，并明確表示證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是券商的專屬業(yè)務(wù)，還從營(yíng)銷客戶、了解客戶、適當(dāng)性管理、交易執(zhí)行、客戶服務(wù)等各個(gè)方面做出了較為系統(tǒng)的規(guī)范。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)者要更加注重提升自己的專業(yè)能力，做好對(duì)投資者的管理、服務(wù)和教育，推動(dòng)證券市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展。

第二，要更加注重投資者權(quán)益保護(hù)?！掇k法》從開戶、開通權(quán)限、客戶賬戶使用上等各方面強(qiáng)調(diào)了投資者權(quán)益保護(hù)，這對(duì)券商而言，在開展業(yè)務(wù)過程中需要公平對(duì)待投資者，要確保投資者的財(cái)產(chǎn)安全，對(duì)涉及投資者的權(quán)益內(nèi)容要公開透明，要做一個(gè)讓投資者“安心”的券商。

第三，業(yè)務(wù)考核要更科學(xué)。《辦法》要求健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考核邏輯，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的績(jī)效考核不得簡(jiǎn)單與新開戶數(shù)量、客戶交易量直接掛鉤，禁止實(shí)施過度激勵(lì)。這引領(lǐng)券商轉(zhuǎn)變考核觀念，從簡(jiǎn)單粗暴的對(duì)“量”的考核轉(zhuǎn)到“質(zhì)”上面，對(duì)未來(lái)證券行業(yè)的健康發(fā)展起到引導(dǎo)性的作用。

據(jù)其介紹，華金證券成立了專項(xiàng)工作小組，組織各相關(guān)部門對(duì)《辦法》逐條進(jìn)行詳細(xì)地學(xué)習(xí)、研究和討論，并制定了具體落實(shí)方案，圍繞進(jìn)一步加強(qiáng)營(yíng)銷管理、加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、保護(hù)投資者合法權(quán)益、強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)控合規(guī)、嚴(yán)肅行政監(jiān)管問責(zé)等方面全面推進(jìn)落實(shí)。同時(shí)，根據(jù)新規(guī)修訂和完善了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)制度，按業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行改造。