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近日，中金公司（601995）被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

(資料圖)

據(jù)上證報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，已經(jīng)有接近60家券商收到罰單。從罰單內(nèi)容來(lái)看，涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域不盡相同，有投行業(yè)務(wù)、子公司設(shè)立、自營(yíng)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外期權(quán)等，其中，投行業(yè)務(wù)成為罰單的“重災(zāi)區(qū)”，反映出不少券商合規(guī)風(fēng)控或內(nèi)控機(jī)制不規(guī)范。

中金公司因子公司產(chǎn)品整改、客戶交易問(wèn)題被責(zé)令改正

又有大型券商被責(zé)令整改。北京證監(jiān)局網(wǎng)站29日的消息顯示，近日，中金公司因兩個(gè)行為被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

一是，子公司中金前海(深圳)私募股權(quán)基金管理有限公司與中金前海(深圳)股權(quán)投資基金管理有限公司及管理的15只產(chǎn)品未按期完成整改，相關(guān)產(chǎn)品涉及底層項(xiàng)目較多，且產(chǎn)品間存在嵌套投資、交叉投資底層項(xiàng)目的復(fù)雜情況。

二是，2022年9月16日，中金公司一客戶發(fā)起一筆25億元的“逆回購(gòu)”交易，金額超過(guò)客戶賬戶當(dāng)日可用資金，中金公司系統(tǒng)未能識(shí)別并攔截該筆交易，交易部分成交，該客戶賬戶出現(xiàn)透支。

北京證監(jiān)局表示，上述情況反映出該公司合規(guī)意識(shí)薄弱，內(nèi)控機(jī)制不完善，根據(jù)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)中金公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

今年已有接近60家券商收到罰單

今年以來(lái)，監(jiān)管層對(duì)券商監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，促進(jìn)券商主動(dòng)歸位盡責(zé)，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制。據(jù)上證報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2022年以來(lái)，已經(jīng)有接近60家券商收到罰單。從罰單內(nèi)容來(lái)看，涉及業(yè)務(wù)和領(lǐng)域不盡相同，比如投行業(yè)務(wù)、子公司設(shè)立、自營(yíng)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外期權(quán)等，顯示出不少券商在合規(guī)內(nèi)控和開(kāi)展業(yè)務(wù)方面，存在不規(guī)范情況。

“券商應(yīng)該主動(dòng)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)‘看門人’責(zé)任，而不是靠‘一紙罰單’?！币晃粰C(jī)構(gòu)人士提到，證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)控防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，提高違規(guī)成本。

同時(shí)，投行業(yè)務(wù)違規(guī)成為罰單“重災(zāi)區(qū)”。近日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)8家券商投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。專項(xiàng)檢查結(jié)果顯示，證券公司存在內(nèi)控制度和保障機(jī)制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)格、內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責(zé)利益沖突、投行團(tuán)隊(duì)“承包制”管理等五類問(wèn)題。7家券商、26名相關(guān)責(zé)任人被采取行政監(jiān)管措施。

此外，據(jù)上證報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，近半個(gè)月以來(lái)，證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局針對(duì)券商投行業(yè)務(wù)下發(fā)的罰單多達(dá)21張，涉及華安證券（600909）、聯(lián)儲(chǔ)證券、國(guó)泰君安（601211）證券、民生證券、招商證券、中信建投（601066）證券、華金證券、華龍證券等8家券商。11月11日，證監(jiān)會(huì)同時(shí)披露10張罰單，涉及5家券商投行業(yè)務(wù)。

從處罰原因來(lái)看，券商被罰大多因?yàn)閮?nèi)部控制不完善，存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、對(duì)投行項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管控不力、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等問(wèn)題。在對(duì)公司進(jìn)行處罰的同時(shí)，保薦代表人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)或投行負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員也受到了處罰。

另一位券商人士提到，券商投行業(yè)務(wù)應(yīng)建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，比如內(nèi)部控制合規(guī)性自查時(shí)應(yīng)關(guān)注內(nèi)控制度完備性，信息隔離墻等業(yè)務(wù)流程問(wèn)題，聘用第三方時(shí)應(yīng)嚴(yán)格履行背景調(diào)查、合同審查、費(fèi)用審批等，確保相關(guān)聘請(qǐng)行為合法合規(guī)。