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近日，中金公司（601995）被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

(資料圖)

據上證報記者不完全統(tǒng)計，今年以來，已經有接近60家券商收到罰單。從罰單內容來看，涉及的業(yè)務領域不盡相同，有投行業(yè)務、子公司設立、自營業(yè)務、場外期權等，其中，投行業(yè)務成為罰單的“重災區(qū)”，反映出不少券商合規(guī)風控或內控機制不規(guī)范。

中金公司因子公司產品整改、客戶交易問題被責令改正

又有大型券商被責令整改。北京證監(jiān)局網站29日的消息顯示，近日，中金公司因兩個行為被采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

一是，子公司中金前海(深圳)私募股權基金管理有限公司與中金前海(深圳)股權投資基金管理有限公司及管理的15只產品未按期完成整改，相關產品涉及底層項目較多，且產品間存在嵌套投資、交叉投資底層項目的復雜情況。

二是，2022年9月16日，中金公司一客戶發(fā)起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當日可用資金，中金公司系統(tǒng)未能識別并攔截該筆交易，交易部分成交，該客戶賬戶出現透支。

北京證監(jiān)局表示，上述情況反映出該公司合規(guī)意識薄弱，內控機制不完善，根據規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對中金公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

今年已有接近60家券商收到罰單

今年以來，監(jiān)管層對券商監(jiān)管力度不斷加強，促進券商主動歸位盡責，強化內控機制。據上證報記者不完全統(tǒng)計，2022年以來，已經有接近60家券商收到罰單。從罰單內容來看，涉及業(yè)務和領域不盡相同，比如投行業(yè)務、子公司設立、自營業(yè)務、場外期權等，顯示出不少券商在合規(guī)內控和開展業(yè)務方面，存在不規(guī)范情況。

“券商應該主動壓實中介機構‘看門人’責任，而不是靠‘一紙罰單’?！币晃粰C構人士提到，證券公司應加強內控防范潛在風險，強化內部問責機制，提高違規(guī)成本。

同時，投行業(yè)務違規(guī)成為罰單“重災區(qū)”。近日，證監(jiān)會通報了對8家券商投行業(yè)務內部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。專項檢查結果顯示，證券公司存在內控制度和保障機制不健全、內控把關不嚴格、內控組織架構不合理、崗位職責利益沖突、投行團隊“承包制”管理等五類問題。7家券商、26名相關責任人被采取行政監(jiān)管措施。

此外，據上證報記者統(tǒng)計，近半個月以來，證監(jiān)會及各地證監(jiān)局針對券商投行業(yè)務下發(fā)的罰單多達21張，涉及華安證券（600909）、聯儲證券、國泰君安（601211）證券、民生證券、招商證券、中信建投（601066）證券、華金證券、華龍證券等8家券商。11月11日，證監(jiān)會同時披露10張罰單，涉及5家券商投行業(yè)務。

從處罰原因來看，券商被罰大多因為內部控制不完善，存在內控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、“三道防線”關鍵節(jié)點把關失效等問題。在對公司進行處罰的同時，保薦代表人、獨立財務顧問或投行負責人等相關人員也受到了處罰。

另一位券商人士提到，券商投行業(yè)務應建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，比如內部控制合規(guī)性自查時應關注內控制度完備性，信息隔離墻等業(yè)務流程問題，聘用第三方時應嚴格履行背景調查、合同審查、費用審批等，確保相關聘請行為合法合規(guī)。