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案例警示

Warning Notice

某證券營業(yè)部沒有保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，被監(jiān)管部門采取責令改正的監(jiān)管措施。

(資料圖)

隨著互聯(lián)網技術發(fā)展及行業(yè)業(yè)務模式轉變，各大券商在布局線下服務網點時，基本上會選擇無現(xiàn)場客戶的C型營業(yè)部，但傳統(tǒng)的設有客戶交易區(qū)的A型營業(yè)部及B型營業(yè)部在廣東轄區(qū)仍占有一定比重。《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2022〕43號)第十二條第二款規(guī)定：“證券期貨經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個月”。在此，提醒各證券經營機構一定要嚴格遵守相關監(jiān)管規(guī)定，從細節(jié)入手，以嚴謹的態(tài)度落實信息技術內控管理要求，防范從業(yè)人員使用客戶交易區(qū)設備替客戶操作賬戶、進行代客理財下單操作等違規(guī)行為。

監(jiān)管措施決定書原文

關于對某某證券股份有限公司某證券營業(yè)部采取責令改正措施的決定

某某證券股份有限公司某證券營業(yè)部:

我局在對你營業(yè)部進行現(xiàn)場檢查過程中發(fā)現(xiàn),你營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部未保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料;二是作為B型營業(yè)部,信息技術崗人員長期空缺;三是營業(yè)部缺少信息系統(tǒng)管理相關技術文檔,未執(zhí)行網絡及信息系統(tǒng)相關管理制度;四是營業(yè)部個別員工存在替客戶進行證券交易的行為,且營業(yè)部發(fā)現(xiàn)該情況后,未及時向我局報告。

上述問題,反映出你營業(yè)部內部控制和合規(guī)管理不到位,違反了《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013〕30號)第十二條、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(證監(jiān)會令第179號)第六條、《證券公司內部控制指引》(證監(jiān)機構字〔2003〕260號)第一百一十四條、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十五條,以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第(四)項的規(guī)定。

根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款,以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應采取切實有效的整改措施,對上述問題進行整改,并在收到本決定書后30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

寧夏證監(jiān)局

2022年12月15日

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