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記者 張玫 陳鋒 北京報(bào)道

又見(jiàn)券商員工“無(wú)證上崗”被罰。

7月31日，江西省證監(jiān)局發(fā)布了中航證券原海南?？跔I(yíng)業(yè)部員工楊某的一則處罰決定。

(資料圖)

決定顯示，經(jīng)查，江西省證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)楊某在中航證券原海南?？跔I(yíng)業(yè)部任職期間，在未經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)資格的情況下，向投資者違規(guī)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。為此，江西省證監(jiān)局決定對(duì)楊某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《》記者8月1日向中航證券發(fā)送采訪函詢問(wèn)相關(guān)問(wèn)題并致電確認(rèn)，工作人員表示，會(huì)轉(zhuǎn)達(dá)給相關(guān)部門(mén)，截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

“無(wú)證薦股”

記者查閱相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，券商一線員工因“無(wú)證上崗”而被處罰的情況屢見(jiàn)不鮮。

今年7月17日，針對(duì)第一創(chuàng)業(yè)（002797）長(zhǎng)沙分公司原經(jīng)紀(jì)人賴某存在“無(wú)證薦股”等方面的違規(guī)行為，湖南證監(jiān)局接連下發(fā)兩份處罰《決定》。經(jīng)查，第一創(chuàng)業(yè)分公司原證券經(jīng)紀(jì)人賴某在從業(yè)期間，未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，通過(guò)新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤(pán)分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)、個(gè)股推薦、個(gè)股買(mǎi)賣(mài)建議等證券投資咨詢服務(wù)，并直接或間接獲取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。

湖南證監(jiān)局指出，第一創(chuàng)業(yè)分公司存在合規(guī)管控不到位，對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督不到位，未及時(shí)核查和報(bào)告違法違規(guī)線索，客戶回訪、傭金調(diào)整、投訴處理等機(jī)制落實(shí)不到位的情形。

對(duì)此，湖南證監(jiān)局決定，對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券長(zhǎng)沙分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施；要求分公司嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并于收到?jīng)Q定書(shū)之日起，一個(gè)月內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

同時(shí)，湖南證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人賴某采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定之日起五年內(nèi)不得在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

“無(wú)證”發(fā)研報(bào)

今年5月23日，太平洋證券收到來(lái)自云南證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書(shū)。據(jù)悉，太平洋證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在五大違規(guī)行為。其中，兩大主要問(wèn)題直指分析師“無(wú)證上崗”。

云南證監(jiān)局指出，太平洋證券5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告，其中4人在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”；1人既未注冊(cè)為“證券分析師”，也未注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”。

同時(shí)，太平洋證券合規(guī)審核雖然在2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問(wèn)題，但遲至2022年4月8日，該問(wèn)題仍未解決。

最終，云南證監(jiān)局決定對(duì)太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

云南證監(jiān)局指出，太平洋證券應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問(wèn)責(zé)工作，向云南證監(jiān)局提交針對(duì)上述違規(guī)行為的書(shū)面整改報(bào)告。

為何屢禁不止？

記者查閱相關(guān)法規(guī)顯示，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條明確規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

對(duì)于處罰尺度，第三十三條亦明確指出，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

“無(wú)證投顧”為何屢禁不止？有行業(yè)分析人士對(duì)《》記者表示，首先，“無(wú)證投顧”存在隱蔽性，監(jiān)管部門(mén)難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止其活動(dòng)。其次，“無(wú)證投顧”往往以低費(fèi)用、高回報(bào)等誘惑投資者，吸引了一定數(shù)量的投資者。再次，一些“無(wú)證投顧”可能具有一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)橥顿Y者提供一定的投資建議，從而獲得一定的認(rèn)可度。最后，一些投資者對(duì)于“無(wú)證投顧”的監(jiān)管問(wèn)題存在一定的盲區(qū)，缺乏對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和警惕性。

對(duì)于如何解決上述問(wèn)題，該分析人士表示，“無(wú)證投顧”問(wèn)題的根本解決還需從源頭上加強(qiáng)監(jiān)管，建立健全的監(jiān)管體系，提高監(jiān)管的效能和力度。同時(shí)，也需要加強(qiáng)對(duì)投資者的教育和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培養(yǎng)，提高他們對(duì)“無(wú)證投顧”的警惕性，避免受到其誤導(dǎo)和損失。