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券商投行業(yè)務(wù)集中度正在不斷提升，頭部優(yōu)勢明顯。截至8月14日記者發(fā)稿，年內(nèi)券商承銷收入192.57億元（包括IPO、增發(fā)、配股和可轉(zhuǎn)債發(fā)行），其中IPO收入為163.29億元，占比超八成。值得注意的是，前十大券商承銷總收入為134.94億元，占比七成。隨著投行業(yè)務(wù)的發(fā)展，以及監(jiān)管“零容忍”方針不斷貫徹，券商內(nèi)控建設(shè)也在不斷完善。

數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)券商承銷收入超192億元。其中，中信證券（600030）、中信建投（601066）、中金公司（601995）、海通證券（600837）、華泰聯(lián)合、國泰君安（601211）、民生證券、招商證券（600999）、光大證券（601788）、國信證券（002736）承銷收入分別為26.23億元、22.26億元、20.89億元、17.82億元、13.17億元、12.17億元、8.11億元、4.80億元、4.76億元、4.71億元，包攬了七成券商投行業(yè)務(wù)收入。

今年以來，券商承銷家數(shù)為222家（IPO），募資總額為3169.82億元。數(shù)據(jù)顯示，首發(fā)主承銷商家數(shù)排名前十的券商為中信證券、中信建投、中金公司、海通證券、華泰聯(lián)合、國泰君安、民生證券、國信證券、招商證券和國金證券（600109），分別為31家、25家、20家、18家、16家、16家、12家、6家、5家和5家。頭部券商優(yōu)勢明顯，業(yè)務(wù)集中度提升。其中，中信證券、中信建投、中金公司等3家券商的合計(jì)首發(fā)募集金額占據(jù)市場一半份額。

當(dāng)前，保代人數(shù)已擴(kuò)充至7518人。從綜合執(zhí)業(yè)信息方面來看，根據(jù)中證協(xié)最新的“保薦代表人分類名單A”顯示，保薦項(xiàng)目數(shù)量超10個的保代共有205人，無不良誠信信息且水平評價(jià)測試達(dá)到基本要求的保代共有7250人，整體專業(yè)化特征顯著。不過，也有241位保代因違反公司制度、自律規(guī)則、監(jiān)管規(guī)定、法律法規(guī)等原因受處罰，26位保代專業(yè)能力水平評價(jià)測試未能達(dá)到基本要求。

此外，今年以來，監(jiān)管部門已向多家券商出具警示函，17家券商的41位保代被公示受到行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施。涉及投行業(yè)務(wù)的違規(guī)信息中，主要涉及首發(fā)上市未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)、保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高、盡職調(diào)查不充分等問題。

監(jiān)管部門對券商投行的處罰力度不斷強(qiáng)化。5月份，證監(jiān)會在系統(tǒng)內(nèi)印發(fā)了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制現(xiàn)場檢查工作指引》，明確五種應(yīng)當(dāng)開展檢查的情形，包括投行項(xiàng)目撤否率高、投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)低、負(fù)面輿情數(shù)量多或影響大、承銷公司債券或管理資產(chǎn)證券化項(xiàng)目違約率高、因投行業(yè)務(wù)違法違規(guī)被采取重大監(jiān)管措施或行政處罰。

近年來，立足服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高上市公司質(zhì)量的監(jiān)管大局，證監(jiān)會始終堅(jiān)持“一案雙查”，依法從嚴(yán)從快從重查處證券欺詐、造假背后的中介機(jī)構(gòu)不勤勉盡責(zé)等違法行為。證監(jiān)會2022年系統(tǒng)工作會議也強(qiáng)調(diào)，進(jìn)一步完善以信息披露為核心的注冊制安排，突出主板改革重中之重，加快推進(jìn)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，增強(qiáng)各方合力，推動形成有利于全面實(shí)行注冊制的良好市場生態(tài)，確保改革平穩(wěn)落地。