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當前最新：發(fā)布證券研報業(yè)務(wù)存多項問題 深圳證監(jiān)局對多家券商采取出具警示函措施
發(fā)布時間：2023-06-08 21:09:31 文章來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)
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(相關(guān)資料圖)

6月8日，深圳證監(jiān)局多家券商采取出具警示函措施，均與分析師研報相關(guān)。

深圳證監(jiān)局表示，東亞前海證券發(fā)布的證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是內(nèi)控機制不完善及執(zhí)行不到位。如未及時更新完善研報業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，在分析師調(diào)研活動管理、服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性欠缺，對研究所員工的考核指標體系不全面、考核留痕不充分等。二是研報質(zhì)量控制和合規(guī)審查不足。研報質(zhì)控合規(guī)人員配備不夠，審核獨立性不強，對研報質(zhì)量和合規(guī)性審核把關(guān)不嚴。三是研報制作不審慎。個別研報存在內(nèi)容表述不嚴謹、未注明信息來源、信息引用有誤、底稿不完整等情形。

深圳證監(jiān)局決定對東亞前海證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，要求公司分管研究業(yè)務(wù)的高管汪芳于2023年6月12日到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

作為東亞前海證券研究所負責人，賀燕青被深圳證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日，深圳證監(jiān)局還對英大證券分析師鄭罡采取了出具警示函措施的決定。深圳證監(jiān)局認為，鄭罡署名的英大證券有限責任公司發(fā)布的相關(guān)研究報告存在以下問題：一是個別研報數(shù)據(jù)未標注來源；預(yù)測公式不審慎，未有效驗證。二是撰寫的某公司投價報告風險揭示不充分，且存在報告表述不嚴謹?shù)那樾巍?/p>

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