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日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司APP“一鍵打新”功能的通知》，對(duì)證券公司APP“一鍵打新”功能提出諸如完善風(fēng)險(xiǎn)信息提示、優(yōu)化APP選擇功能設(shè)置、細(xì)化新股申購(gòu)頁(yè)面提示等要求。

在業(yè)內(nèi)人士看來，《通知》出臺(tái)是為了全面注冊(cè)制下加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)，同時(shí)也是不打破原有規(guī)則前提下推出便利措施。通過更充分揭示申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、全面細(xì)化新股申購(gòu)頁(yè)面、保障投資者取消預(yù)約申購(gòu)的權(quán)利等措施，部分券商已開始積極調(diào)整現(xiàn)有APP打新功能和服務(wù)。

(資料圖片僅供參考)

“一鍵打新”迎重大改變

從審核制到全面注冊(cè)制，新股發(fā)行定價(jià)進(jìn)一步市場(chǎng)化使得投資者選擇新股時(shí)需要考慮更多基本面信息和潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，這也對(duì)券商提供相關(guān)服務(wù)提出更高要求。

從《通知》看，對(duì)于如何完善風(fēng)險(xiǎn)信息提示，協(xié)會(huì)此次提出四項(xiàng)明確要求：一是證券公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示新股網(wǎng)上申購(gòu)各環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，特別是提醒投資者關(guān)注市場(chǎng)波動(dòng)下的投資風(fēng)險(xiǎn)；二是增加風(fēng)險(xiǎn)提示頻次，原則上應(yīng)當(dāng)在投資者登錄該功能頁(yè)面、申購(gòu)日當(dāng)天、中簽結(jié)果公布后三次提示風(fēng)險(xiǎn)；三是通過APP消息推送、短信、電話等多種方式優(yōu)化資金凍結(jié)告知程序，投資者同意預(yù)凍結(jié)資金的，在預(yù)凍結(jié)前應(yīng)當(dāng)提前向投資者發(fā)送預(yù)通知，在資金解凍以及劃付完成后也應(yīng)及時(shí)告知，未與投資者明確約定或未征得投資者同意的，不得擅自凍結(jié)客戶賬戶資金；四是開通“預(yù)約申購(gòu)”功能前應(yīng)當(dāng)與投資者以書面形式訂立協(xié)議，并在協(xié)議中明確提示該功能項(xiàng)下可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

“從《通知》的要求看，協(xié)會(huì)規(guī)范‘一鍵打新’功能主要基于兩大出發(fā)點(diǎn)：一是全面注冊(cè)制下加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)，二是不打破原有規(guī)則前提下推出便利措施。”在平安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人看來，此次協(xié)會(huì)相關(guān)舉措一方面為券商的服務(wù)提出更高要求，引導(dǎo)券商建立完整、規(guī)范的打新風(fēng)險(xiǎn)提示服務(wù)，另一方面也表明了保障投資者合法權(quán)益的堅(jiān)定信心，為投資者參與市場(chǎng)交易保駕護(hù)航。

在海通證券相關(guān)負(fù)責(zé)人看來，“一鍵打新”本次有了重大改變：“對(duì)投資者而言，新股選擇需要提高自主意識(shí)，收益預(yù)期也將發(fā)生變化；對(duì)券商而言則需提高站位，緊跟監(jiān)管要求，保護(hù)投資者的合法權(quán)益?！?/p>

細(xì)化新股申購(gòu)頁(yè)面

在優(yōu)化券商APP選擇功能設(shè)置上，《通知》明確賦予投資者在申購(gòu)數(shù)量、取消申購(gòu)資金預(yù)凍結(jié)、取消預(yù)約申購(gòu)指令等方面充分的選擇權(quán)；在細(xì)化新股申購(gòu)頁(yè)面方面，《通知》明確應(yīng)健全新股基本面介紹，包括但不限于股票名稱、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行市盈率、行業(yè)市盈率、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、可比公司及所在行業(yè)發(fā)展情況等，確保投資者切實(shí)了解擬申購(gòu)新股的情況。

據(jù)中國(guó)證券報(bào)記者了解，目前業(yè)內(nèi)部分券商已經(jīng)按照《通知》相關(guān)要求加班加點(diǎn)，對(duì)現(xiàn)有APP系統(tǒng)及相關(guān)功能進(jìn)行調(diào)整。

“公司第一時(shí)間成立專項(xiàng)工作小組，數(shù)字金融部組織業(yè)務(wù)和技術(shù)部門進(jìn)行評(píng)估，提交各客戶端改造需求，滿足協(xié)會(huì)要求?！焙ＭㄗC券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，目前公司工作主要圍繞三方面展開：一是更加充分和深入揭示網(wǎng)上申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化和完善打新風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議，提供專業(yè)的投資者教育內(nèi)容；二是完善網(wǎng)上申購(gòu)功能體驗(yàn)，讓投資者可以更自主設(shè)置“一鍵打新”、預(yù)約打新條件，以及便捷的撤銷操作；三是全面細(xì)化新股申購(gòu)頁(yè)面，提供詳盡的新股基本面資料，提示用戶閱讀新股詳情，在充分了解公司的前提下，完成下單。

除技術(shù)上的完善，該負(fù)責(zé)人還表示，后續(xù)公司還將推出指導(dǎo)用戶合理、高效打新的投教服務(wù)內(nèi)容，支持用戶在注冊(cè)制新規(guī)下安全打新。

前述平安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司通過建立完善的新股申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)提示服務(wù)體系、優(yōu)化打新過程中的各類功能選擇以及細(xì)化新股基本面介紹等舉措，保障投資者在打新過程中的各類選擇權(quán)和知情權(quán)?！霸谏曩?gòu)、中簽、繳款、新股上市等全流程中，公司對(duì)投資者進(jìn)行彈窗、短信等多渠道的風(fēng)險(xiǎn)提示；在已設(shè)置預(yù)約打新的情況下，用戶可通過作廢、刪除等方式取消預(yù)約申購(gòu)?！?/p>